㈠ 上海證券交易所交易規則的第六章 交易行為監督
6.1 本所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為予以重點監控：
（一）可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券；
（二）以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（三）委託、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（四）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（五）大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格；
（六）頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定；
（七）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格；
（八）一段時期內進行大量且連續的交易；
（九）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易；
（十）大量或者頻繁進行高買低賣交易；
（十一）進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易；
（十二）在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；
（十三）本所認為需要重點監控的其他異常交易。
6.2 會員及其營業部發現投資者的證券交易出現第6.1條所列異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，並及時向本所報告。
6.3 出現第6.1條所列異常交易行為之一，且對證券交易價格或者交易量產生重大影響的，本所可採取非現場調查和現場調查措施，要求相關會員及其營業部提供投資者開戶資料、授權委託書、資金存取憑證、資金賬戶情況、相關交易情況等資料；如異常交易涉及投資者的，本所可以直接要求其提供有關材料。
6.4 會員及其營業部、其他交易參與人以及投資者應當配合本所進行相關調查，及時、真實、准確、完整地提供有關文件和資料。
6.5 對情節嚴重的異常交易行為，本所可以視情況採取下列措施：
（一）口頭或書面警示；
（二）約見談話；
（三）要求相關投資者提交書面承諾；
（四）限制相關證券賬戶交易；
（五）報請證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶；
（六）上報證監會查處。
如對第（四）項措施有異議的，可以向本所提出復核申請。復核期間不停止相關措施的執行。
㈡ 上海證券交易所證券異常交易實時監控細則（2018年修訂）
第一條 為維護證券交易秩序，保護投資者合法權益，防範交易風險，根據《上海證券交易所交易規則》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所風險警示板股票交易暫行辦法》等規定，制定本細則。
第二條 上海證券交易所（以下簡稱本所）在實時監控中，發現證券價格出現異常波動或者證券交易出現異常的，有權採取盤中臨時停牌、口頭或書面警示、要求提交合規交易承諾、盤中暫停相關證券賬戶當日交易、限制相關證券賬戶交易等措施。
第三條 證券競價交易出現以下異常波動情形之一的，本所可以根據市場需要，實施盤中臨時停牌：
（一）無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌超過10%（含）、單次上漲或下跌超過20%（含）的；
（二）無價格漲跌幅限制的國債、地方政府債和政策性金融債盤中交易價格較前收盤價首次上漲或下跌超過10%（含）、單次上漲或下跌超過20%（含）的；
（三）無價格漲跌幅限制的其他債券盤中交易價格較前收盤價首次上漲或下跌超過20%（含）、單次上漲或下跌超過30%（含）的；
（四）無價格漲跌幅限制的股票盤中換手率（成交量除以當日實際上市流通量）超過80%（含）的；
（五）有價格漲跌幅限制的風險警示股票盤中換手率超過30%（含）的；
（六）涉嫌存在違法違規交易行為，且可能對交易價格產生嚴重影響或者嚴重誤導其他投資者的；
（七）中國證監會或者本所認為可以實施盤中臨時停牌的其他情形。
前款第（四）項不適用於首次公開發行股票上市首日的交易。
第四條 盤中臨時停牌時間按下列標准執行：
（一）首次盤中臨時停牌持續時間為30分鍾；
（二）首次停牌時間達到或超過14:57的，當日14:57復牌；
（三）因第三條第（四）、（五）項停牌的，首次盤中臨時停牌持續至當日14:57；
（四）因第三條第（六）項停牌的，首次盤中臨時停牌持續至當日14:57，必要時可以持續至當日收盤；
（五）第二次盤中臨時停牌時間持續至當日14:57。
第五條 實施盤中臨時停牌後，本所將通過官方網站（www.sse.com.cn）和衛星傳輸系統對外發布公告。
具體停復牌時間，以本所公告為准。
第六條 投資者可以在盤中臨時停牌期間撤銷未成交的申報。
第七條 有價格漲跌幅限制的股票一段時期內的漲跌幅偏離同期可比指數漲跌幅較大，且上市公司未有重大事項公告的，本所可以依據《上海證券交易所股票上市規則》要求上市公司進行停牌核查。上市公司應當對公司信息披露的情況和相關市場傳言等進行核查，並及時予以公告。股票停復牌時間以上市公司公告為准。
第八條 證券交易出現以下異常交易行為之一的，本所可以對相關投資者發出書面警示，或者直接採取暫停投資者賬戶當日交易、限制投資者賬戶交易等措施：
（一）投資者（包括以本人名義開立的普通證券賬戶和信用證券賬戶）通過集中競價交易系統和大宗交易系統單日累計買入單只風險警示板股票超過50萬股的；
（二）開盤集合競價階段多次不以成交為目的虛假申報買入或賣出，可能影響開盤價的；
（三）通過虛假申報、大額申報、密集申報、漲跌幅限制價格大量申報、在自己實際控制的賬戶之間進行交易、日內或隔日反向交易等手段，影響證券交易價格或交易量的；
（四）多次進行高買低賣的交易，或單次高買低賣交易金額較大的；
（五）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行日內回轉交易的；
（六）通過計算機程序自動批量申報下單，影響市場正常交易秩序或者交易系統安全的；
（七）通過影響標的證券交易價格或交易量，以影響其衍生品交易價格或交易量的；
（八）在計算相關證券及其衍生品參考價格或結算價格的特定時間，通過拉抬、打壓或鎖定等手段，影響相關證券及其衍生品參考價格或結算價格的；
（九）進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易的；
（十）編造、傳播、散布虛假信息，影響證券交易價格或者誤導其他投資者的；
（十一）涉嫌通過證券交易進行利益輸送，且成交金額較大的；
（十二）中國證監會或者本所認為的其他情形。
前款第（一）項「累計」是指投資者委託買入數量與當日已成交數量及已申報買入但尚未成交、也未撤銷的數量之和。
第九條 本所實施限制投資者賬戶交易，可以通過以下方式進行：
（一）限制買入指定證券或本所全部交易品種；
（二）限制賣出指定證券或本所全部交易品種；
（三）限制買入和賣出指定證券或本所全部交易品種。
本所採取盤中暫停投資者賬戶當日交易措施，比照前款規定的方式執行。
第十條 限制投資者賬戶證券交易單次持續時間不超過3個月，具體時間以本所書面決定為准。對於情節特別嚴重的，本所可以延長限制交易時間。
本所實施限制投資者賬戶交易的，記入投資者誠信檔案。
第十一條 本所對異常交易的當事人採取口頭警示、書面警示、要求提交合規交易承諾等措施的，通過相關證券賬戶指定交易的會員或營業部向當事人實施，相關會員或營業部應當及時向其客戶轉告有關警示、督促客戶提交合規交易承諾，並保留相關證據。
機構投資者使用專用的參與者交易業務單元進行交易的，本所直接向相關當事人做出口頭警示、書面警示、要求其提交合規交易承諾函。
第十二條 本所採取盤中暫停投資者賬戶當日交易措施的，通過相關證券賬戶指定交易的會員，口頭或書面告知當事人，會員應當在收到本所暫停投資者賬戶當日交易的通知後及時轉告相關當事人。
本所做出限制投資者賬戶交易決定的，通過相關證券賬戶指定交易的會員向當事人發出有關書面決定。該會員應當在收到本所限制交易決定的當天將其送達相關當事人；確實無法在當天送達的，應保留相關證據並及時向本所報告。
機構投資者使用專用的參與者交易業務單元進行交易的，本所直接向相關當事人發出有關書面決定。
第十三條 會員及其營業部未按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》及本所其他業務規則的有關規定履行客戶管理責任的，本所在對異常交易當事人採取監管措施或做出紀律處分決定的同時，可以對相關會員及其營業部採取相應的監管措施或者施予紀律處分。
第十四條 本細則自2018年8月20日起施行。本所2015年6月12日發布的《上海證券交易所異常交易實時監控細則》（上證發〔2015〕57號）同時廢止。
㈢ 上海股東賬戶的指定交易狀態異常
未辦理指定交易。股東賬號指的是上海交易所所開的一個A股股東賬戶，指定交易狀態異常是因為交易帳戶未辦理指定交易，需要當天新開立賬戶，需下一交易日才能交易。
㈣ 上海證券交易所融資融券交易實施細則的細則全文
第一章 總則
第一條 為規范融資融券交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據《證券公司融資融券業務管理辦法》、《上海證券交易所交易規則》和本所相關業務規則，制定本細則。
第二條 本細則所稱融資融券交易，是指投資者向具有上海證券交易所（以下簡稱「本所」）會員資格的證券公司（以下簡稱「會員」）提供擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券並賣出的行為。
第三條 在本所進行融資融券交易，適用本細則。本細則未作規定的，適用《上海證券交易所交易規則》和本所其他相關規定。
第二章 業務流程
第四條 本所對融資融券交易實行交易許可權管理。會員申請本所融資融券交易許可權的，需向本所提交書面申請報告及以下材料：
（一）中國證券監督管理委員會（以下簡稱「證監會」）頒發的批准從事融資融券業務的《經營證券業務許可證》及其他有關批准文件；
（二）融資融券業務實施方案、內部管理制度的相關文件；
（三）負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員名單及其聯系方式；
（四）本所要求提交的其他材料。
第五條 會員在本所從事融資融券交易，應按照有關規定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶，並在開戶後3個交易日內報本所備案。
第六條 會員在向客戶融資、融券前，應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風險揭示書，並為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。
第七條 投資者通過會員在本所進行融資融券交易，應當按照有關規定選定一家會員為其開立一個信用證券賬戶。
信用證券賬戶的開立和注銷，根據會員和本所指定登記結算機構的有關規定辦理。
會員為客戶開立信用證券賬戶時，應當申報擬指定交易的交易單元號。信用證券賬戶的指定交易申請由本所委託的指定登記結算機構受理。
第八條 會員被取消融資融券交易許可權的，應當根據約定與其客戶了結有關融資融券合約，並不得發生新的融資融券交易。
第九條 會員接受客戶融資融券交易委託，應當按照本所規定的格式申報，申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量、融資融券標識等內容。
第十條 融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股（份）或其整數倍。
第十一條 融券賣出的申報價格不得低於該證券的最新成交價；當天沒有產生成交的，申報價格不得低於其前收盤價。低於上述價格的申報為無效申報。
融券期間，投資者通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標的相同證券的，賣出該證券的價格應遵守前款規定，但超出融券數量的部分除外。
第十二條 本所不接受融券賣出的市價申報。
第十三條 客戶融資買入證券後，可通過賣券還款或直接還款的方式向會員償還融入資金。
賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉至會員融資專用資金賬戶的一種還款方式。
以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照會員與客戶之間的約定辦理。
第十四條 客戶融券賣出後，可通過買券還券或直接還券的方式向會員償還融入證券。
買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至會員融券專用證券賬戶的一種還券方式。
以直接還券方式償還融入證券的，按照會員與客戶之間約定以及本所指定登記結算機構的有關規定辦理。
第十五條 投資者賣出信用證券賬戶內融資買入尚未了結合約的證券所得價款，須先償還該投資者的融資欠款。
第十六條 未了結相關融券交易前，投資者融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。
第十七條 會員與客戶約定的融資、融券期限自客戶實際使用資金或使用證券之日起計算，融資、融券期限最長不得超過6個月。
第十八條 會員融券專用證券賬戶不得用於證券買賣。
第十九條 投資者信用證券賬戶不得買入或轉入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用於參與定向增發、證券投資基金申購及贖回、債券回購交易等。
第二十條 融資融券暫不採用大宗交易方式。
第二十一條 投資者未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，會員應當根據約定採取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索。
第二十二條 會員根據與客戶的約定採取強制平倉措施的，應按照本所規定的格式申報強制平倉指令，申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量、平倉標識等內容。
第三章 標的證券
第二十三條 在本所上市交易的下列證券，經本所認可，可作為融資買入或融券賣出的標的證券（以下簡稱「標的證券」）：
（一）符合本細則第二十四條規定的股票；
（二）證券投資基金；
（三）債券；
（四）其他證券。
第二十四條 標的證券為股票的，應當符合下列條件：
（一）在本所上市交易超過3個月；
（二）融資買入標的股票的流通股本不少於1億股或流通市值不低於5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少於2億股或流通市值不低於8億元；
（三）股東人數不少於4000人；
（四）在過去3個月內沒有出現下列情形之一：
1、日均換手率低於基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小於5000萬元；
2、日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%；
3、波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。
（五）股票發行公司已完成股權分置改革；
（六）股票交易未被本所實行特別處理；
（七）本所規定的其他條件。
第二十五條 標的證券為交易所交易型開放式指數基金的，應當符合下列條件：
（一）上市交易超過三個月；
（二）近三個月內的日平均資產規模不低於20億元；
（三）基金持有戶數不少於4000戶。
本所另有規定的除外。
第二十六條 本所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，從滿足本細則規定的證券范圍內選取和確定標的證券的名單，並向市場公布。
本所可根據市場情況調整標的證券的選擇標准和名單。
第二十七條 會員向其客戶公布的標的證券名單，不得超出本所公布的標的證券范圍。
第二十八條 標的證券暫停交易，會員與其客戶可以根據雙方約定了結相關融資融券合約。
標的證券暫停交易，且恢復交易日在融資融券債務到期日之後的，融資融券的期限可以順延，順延的具體期限由會員與其客戶自行約定。
第二十九條 標的股票交易被實施特別處理的，本所自該股票被實施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。
第三十條 標的證券進入終止上市程序的，本所自發行人作出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍。
第三十一條 證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。會員與其客戶可以根據雙方約定提前了結相關融資融券合約。
第四章 保證金和擔保物
第三十二條 會員向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標的證券以及本所認可的其他證券充抵。
第三十三條 可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：
（一）上證180指數成份股股票折算率最高不超過70%，其他A股股票折算率最高不超過65%，被實行特別處理和被暫停上市的A股股票的折算率為0%；
（二）交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%；
（三）國債折算率最高不超過95%；
（四）其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%；
（五）權證折算率為0%。
第三十四條 本所遵循審慎原則，審核、選取並確定可充抵保證金證券的名單，並向市場公布。
本所可以根據市場情況調整可充抵保證金證券的名單和折算率。
第三十五條 會員公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。
會員可以根據流動性、波動性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率。
會員公布的可充抵保證金證券的折算率，不得高於本所規定的標准。
第三十六條 投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低於50%。
融資保證金比例是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為：
融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數量×買入價格）×100%
第三十七條 投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低於50%。
融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為：
融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量×賣出價格）×100%
第三十八條 投資者融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。
保證金可用余額是指投資者用於充抵保證金的現金、證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算後形成的保證金總額，減去投資者未了結融資融券交易已佔用保證金和相關利息、費用的余額。其計算公式為：
保證金可用余額=現金+∑（可充抵保證金的證券市值×折算率）+∑[（融資買入證券市值－融資買入金額）×折算率]+∑[（融券賣出金額－融券賣出證券市值）×折算率]－∑融券賣出金額－∑融資買入證券金額×融資保證金比例－∑融券賣出證券市值×融券保證金比例－利息及費用
公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數量×賣出價格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數量×市價，融券賣出證券數量指融券賣出後尚未償還的證券數量；∑[（融資買入證券市值－融資買入金額）×折算率]、∑[（融券賣出金額－融券賣出證券市值）×折算率]中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對應的折算率，當融資買入證券市值低於融資買入金額或融券賣出證券市值高於融券賣出金額時，折算率按100%計算。
第三十九條 會員向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對會員融資融券所生債務的擔保物。
第四十條 會員應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，並計算其維持擔保比例。維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為：
維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值總和）/(融資買入金額+融券賣出證券數量×當前市價+利息及費用總和)
客戶信用證券賬戶內的證券，出現被調出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實施特別處理等特殊情形或者因權益處理等產生尚未到賬的在途證券，會員在計算客戶維持擔保比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。
第四十一條 客戶維持擔保比例不得低於130%。
當客戶維持擔保比例低於130%時，會員應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。前述期限不得超過2個交易日。
客戶追加擔保物後的維持擔保比例不得低於150%。
第四十二條 維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的證券，但提取後維持擔保比例不得低於300%。本所另有規定的除外。
第四十三條 本所認為必要時，可以調整融資、融券保證金比例及維持擔保比例的標准，並向市場公布。
第四十四條 會員公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔保比例，不得低於本所規定的標准。
第四十五條 投資者不得將已設定擔保或其他第三方權利及被採取查封、凍結等司法措施的證券提交為擔保物，會員不得向客戶借出此類證券。
第五章 信息披露和報告
第四十六條 會員應當於每個交易日22：00前向本所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券餘量等數據。
會員應當保證所報送數據的真實、准確、完整。
第四十七條 本所在每個交易日開市前，根據會員報送數據，向市場公布以下信息：
（一）前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券餘量等信息；
（二）前一交易日市場融資融券交易總量信息。
第四十八條 會員應當在每一月份結束後7個工作日內向本所報告當月融資融券業務開展情況。
第六章 風險控制
第四十九條 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，並向市場公布。
該標的證券的融資余額降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復其融資買入，並向市場公布。
第五十條 單只標的證券的融券餘量達到該證券上市可流通量的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，並向市場公布。
該標的證券的融券餘量降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復其融券賣出，並向市場公布。
第五十一條 本所對市場融資融券交易進行監控。融資融券交易出現異常時，本所可視情況採取以下措施並向市場公布：
（一）調整標的證券標准或范圍；
（二）調整可充抵保證金證券的折算率；
（三）調整融資、融券保證金比例；
（四）調整維持擔保比例；
（五）暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易；
（六）暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易；
（七）本所認為必要的其他措施。
第五十二條 融資融券交易存在異常交易行為的，本所可以視情況採取限制相關證券賬戶交易等措施。
第五十三條 會員應當按照本所的要求，對客戶的融資融券交易進行監控，並主動、及時地向本所報告其客戶的異常融資融券交易行為。
第五十四條 本所可根據需要，對會員與融資融券業務相關的內部控制制度、業務操作規范、風險管理措施、交易技術系統的安全運行狀況及對本所相關業務規則的執行情況等進行檢查。
第五十五條 會員違反本細則的，本所可依據有關規定採取相關監管措施及給予處分，並可視情況暫停或取消其在本所進行融資或融券交易的許可權。
第七章 其他事項
第五十六條 會員通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，會員無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶合計持有一家上市公司股票及其權益的數量或者其增減變動達到規定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
第五十七條 客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由會員以自己的名義，為客戶的利益，行使對發行人的權利。會員行使對發行人的權利，應當事先徵求客戶的意見，並按照其意見辦理。客戶未表示意見的，會員不得主動行使對發行人的權利。
前款所稱對發行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。
第五十八條 會員客戶信用交易擔保證券賬戶內證券的分紅、派息、配股等權益處理，按照《證券公司融資融券業務管理辦法》和本所指定登記結算機構有關規定辦理。
第八章 附則
第五十九條 本細則下列用語具有以下含義：
（一）日均換手率，指過去3個月內標的證券或基準指數每日換手率的平均值；
（二）日均漲跌幅，指過去3個月內標的證券或基準指數每日漲跌幅絕對值的平均值；
（三）波動幅度，指過去3個月內標的證券或基準指數最高價與最低價之差對最高價和最低價的平均值之比；
（四）基準指數，指上證綜合指數；
（五）異常交易行為，指《上海證券交易所交易規則》規定的異常交易行為。
（六）交易所交易型開放式指數基金的上市可流通市值，是指其當日收盤價與當日清算後的份額的乘積。
第六十條 投資者通過上海普通證券賬戶持有的深圳市場發行上海市場配售股份劃轉到深圳普通證券賬戶後，方可提交作為融資融券交易的擔保物。
投資者通過深圳普通證券賬戶持有的上海市場發行深圳市場配售股份劃轉到上海普通證券賬戶後，方可提交作為融資融券交易的擔保物。
第六十一條 依照本細則達成的融資融券交易，其清算交收的具體規則，依照本所指定登記結算機構的規定執行。
第六十二條 本細則所稱「超過」、「低於」、「少於」不含本數，「以上」、「以下」、「達到」含本數。
第六十三條 本細則由本所負責解釋。
第六十四條 本細則自發布之日起實施。
㈤ 被上交所限制某營業廳的幾個賬戶交易，是限制他買還是限制他賣限制完第二天自動解除限制嗎
限制這些帳戶對權證的交易，賣出後不能夠再買入了。
㈥ 新股上後市第二日交易規則
根據《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交易所證券異常交易實時監控細則》等有關規定，上海證券交易所（以下簡稱「本所」）對新股上市初期的交易監管工作做了進一步規定。現將有關事項通知如下：
一、新股上市首日，投資者的申報價格應當符合以下要求，超出有效申報價格範圍的申報為無效申報：
（一）集合競價階段，有效申報價格不得高於發行價格的120%且不得低於發行價格的80%；
（二）連續競價階段，有效申報價格不得高於發行價格的144%且不得低於發行價格的64%。有效申報價格範圍的計算結果按照四捨五入的原則取至0.01元。集合競價階段未產生開盤價的，以當日第一筆成交價格作為開盤價。
二、新股上市首日連續競價階段，盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌超過10%的，本所對其實施盤中臨時停牌；盤中成交價格較當日開盤價上漲或下跌超過20%的，本所不再對其實施盤中臨時停牌。因前款規定停牌的，停牌持續時間為30分鍾，如停牌持續時間達到或超過14:55，當日14:55復牌。實施盤中臨時停牌後，本所將通過官方網站和衛星傳輸系統，對外公告具體的停牌及復牌時間。
三、新股上市初期，本所對單一或者涉嫌關聯的多個證券賬戶的下列異常交易行為予以重點監控：
一）通過大額申報、高（低）價申報、連續申報或虛假申報等手段，影響新股交易價格；
（二）通過日內反向交易或頻繁隔日反向交易等手段，影響新股交易價格；
（三）利用市價委託進行大額申報，影響新股交易價格；
（四）本所認為需要重點監控的其他異常交易行為。
四、新股上市初期，出現下列情形之一的，屬於本通知第三條第（一）項規定的大額申報、高（低）價申報、連續申報、虛假申報：
（一）集合競價階段，以高於（低於）前收盤價（上市首日為發行價）3%的價格申報買入（賣出）的數量超過新股當日實際上市流通量的5‰；
（二）連續競價階段，以高於（低於）申報時點最新成交價3%的價格申報買入（賣出）的數量超過新股當日實際上市流通量的5‰；
（三）連續競價階段，當最新成交價為當日最高成交價時，以不低於該成交價申報買入的數量超過新股當日實際上市流通量的2‰；
四）連續競價階段，1分鍾內單邊申報次數超過3次且申報價格高於（低於）申報時點最優買價（賣價）的；
（五）連續競價階段，以實時最優5檔價位申報買入（賣出）的數量超過當時該最優5檔價位市場總申報買入（賣出）數量的30%並有撤單行為，且當日該情形發生3次以上的。
五、根據市場需要，本所可以對本通知規定的有效價格申報范圍、異常波動標准和異常交易行為認定標准進行調整。
六、本所在新股上市首日收盤後公布該股當日各類投資者的交易信息。各市場參與人可以登錄本所官方網站「交易信息披露」欄目的「新股首日交易信息」項目進行查詢。
七、對存在本通知規定的異常交易行為的證券賬戶，本所可以單獨或同時對其採取下列監管措施：
（一）口頭或書面警示證券賬戶持有人；
（二）要求證券賬戶持有人提交合規交易承諾；
（三）盤中暫停證券賬戶當日的交易；
（四）本所規定的其他監管措施。
對於情節嚴重的，本所將給予限制證券賬戶交易、認定證券賬戶持有人為不合格投資者等紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。
八、本所會員應當做好本通知的宣傳工作，向客戶充分揭示新股交易的風險，加強客戶新股交易行為的管理，發現客戶有本通知規定的異常交易行為之一的，應當予以提醒，並及時採取措施予以制止。對存在嚴重異常交易行為、經提醒仍不改正的客戶，會員可以依據《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的有關規定，拒絕其交易委託，或者終止與客戶的證券交易委託代理關系，並向本所報告。
九、本所會員應當積極配合本所加強對新股交易的協同監管，對本所提供的新股交易重點監控賬戶，應當採取有效措施規范和約束其新股交易行為。會員總部應當指定專人負責新股交易監管工作，各證券營業部負責人是其所在營業部新股交易協同監管的直接責任人。
十、本所將對會員貫徹和執行本通知的情況進行專項檢查。對貫徹和執行不力的會員，本所將對其採取下列監管措施和紀律處分：
（一）對一年內有3個以上客戶因新股異常交易行為被本所限制證券賬戶交易或者認定證券賬戶持有人為不合格投資者的，約見會員相關高管談話；
（二）對一年內有5個以上客戶因新股異常交易行為被本所限制證券賬戶交易或者認定證券賬戶持有人為不合格投資者的，視情況向會員發出監管警示函；
（三）對一年內有10個以上客戶因新股異常交易行為被本所限制證券賬戶交易或者認定證券賬戶持有人為不合格投資者的，視情況在會員范圍內予以通報批評。
（四）本所規定的其他監管措施和紀律處分。
十一、基金、保險、券商等專業機構投資者，應當嚴格按照本通知要求，堅持自律、規范原則，強化價值投資理念，理性參與新股交易。
十二、本通知所稱「以上」、「超過」含本數，「高於」、「低於」不含本數。
十三、新股上市初期交易監管的其他事宜，適用《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交易所證券異常交易實時監控細則》等業務規則的規定。本所其他業務規則的規定與本通知不一致的，以本通知為准。
十四、本通知自發布之日起施行。本所2013年12月13日發布的《關於進一步加強新股上市初期交易監管的通知》（上證發〔2013〕20號）同時廢止。
㈦ 【上交所科創板投教專欄】（二十六）關於科創板股票異常交易實時監控細則（上）
近日，上交所正式發布實施了《上海證券交易所科創板股票異常交易實時監控細則（試行）》（以下簡稱《科創板監控細則》）。今天，天怡和儷儷將帶著大家一起了解《科創板監控細則》的相關內容，快來看看吧！
制定《科創板監控細則》的主要考慮
設立科創板並試點注冊制是我國資本市場的重大制度創新，是完善我國多層次資本市場體系的重大舉措。為維護科創板股票交易秩序，保護投資者合法權益，防範交易風險，根據《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》（以下簡稱《交易特別規定》）等，上交所制定了《科創板監控細則》。制定過程主要基於以下三方面考慮。
一是落實優化交易監管的總體要求。優化交易監管的要求貫穿於上交所市場監察工作全過程。為進一步提升監管規范性和透明度，明確市場監管預期，上交所以業務規則形式首次向市場公開異常交易行為監控的定性定量標准，傳導合規交易監管要求，推動會員履行協同監管責任，以保障投資者公平交易機會，維護科創板市場正常交易秩序。
二是細化創新交易機制的具體規定。科創板企業具有業務模式新、不確定性大等特點，為防止市場大幅波動，同時保障市場流動性，需要在科創板交易機制上進行創新。上交所借鑒主板及國外成熟市場經驗，經過充分論證，建立了有效申報價格範圍、盤中臨時停牌等交易機制。《科創板監控細則》對上述交易機制進行了細化規定。
三是明確符合市場特點的監管安排。結合科創板企業特點及投資者類型，在主板成熟監管經驗的基礎上，根據審慎交易和分散化交易原則，制定了科創板異常交易行為的監控標准，並明確了股票異常波動及嚴重異常波動情形下將採取的應對措施。同時，為避免大單對二級市場交易形成沖擊，新增嚴重異常波動股票申報速率異常的監控情形。
《科創板監控細則》的主要內容
遵循「標准公開、綜合施策」的總體思路，《科創板監控細則》從交易機制完善、交易信息公開、會員協同監管、異常波動及異常交易監管等方面綜合施策，防範市場大幅波動。
《科創板監控細則》共6章，條文共計42條，主要內容如下：
一是明確交易機制完善的具體要求。《科創板監控細則》在《交易特別規定》的基礎上，明確了有效申報價格範圍的計算標准、適用情形，以及盤中臨時停牌的觸發條件、停牌時間等事項，並要求市價申報應當包含投資者能夠接受的保護限價。
二是細化嚴重異常波動的認定標准。在《交易特別規定》關於異常波動認定標准及措施的基礎上，《科創板監控細則》進一步規定了股票嚴重異常波動的認定標准及可採取的針對性措施。
三是公開異常交易行為的監控標准。通過總結、提煉和歸納現有監管經驗，將虛假申報、拉抬打壓股價、維持漲（跌）幅限制價格、自買自賣（互為對手方交易）和嚴重異常波動股票申報速率異常等5大類共11種典型異常交易行為監控標准向市場公開，並對上述行為類型均作了定性和定量的描述。
四是壓實異常交易行為的監管責任。《科創板監控細則》規定投資者實施異常交易行為的，上交所將依據《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》採取監管措施或紀律處分。對於投資者反復連續實施異常交易、涉嫌參與過度炒作和市場操縱等情形，將予以從嚴監管。對於會員未適當履行客戶交易行為管理職責的，上交所將對其採取監管措施或紀律處分。
㈧ 違規交易所開戶控制名單會持續多久該怎麼解決
1至3個月。只能等或者新開賬戶。
對新開戶或轉指定後賬戶發生異常交易的賬戶，特別規定了監管升級措施。新開證券賬戶或賬戶重新指定交易後6個月內，因異常交易行為被採取監管措施的，將約見相關會員合規風控、經紀業務負責人進行談話提醒，並視情況要求相關責任人員參加合規交易培訓。
新開證券賬戶或賬戶重新指定交易後6個月內，因異常交易行為被採取2次及以上監管措施或紀律處分的，將對相關會員及其責任人員採取監管措施或紀律處分，並視情況對相關會員開展現場檢查。
上海期貨交易所開戶注意事項
投資猶如戰場，期貨投資者在投資交易之前應該熟悉交易軟體，熟悉它下單的反應時間、止損止贏的設置、止損止贏有效時間設定、限價單的設置、限價單的有效時間設定等等。
每次建倉，保證金占資金總額應為30%左右，最大不應超出40%，投資應該是長期的，不應該變成孤注一擲的投機賭博。
㈨ 對於出現異常交易行為,交易所可採取哪些監管措施
上交所的監管措施包括：口頭或書面警示；要求提交合規交易承諾；盤中暫停賬戶當日交易；認定賬戶所有人為不合格投資者，限制其一定時期內參與新股上市初期的交易；情節嚴重的，將給予限制證券賬戶交易的紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。深交所的監管措施包括：口頭或書面警示；約見談話；要求提交書面承諾；情節嚴重的，深交所可以採取限制證券賬戶交易；上報證監會調查。
㈩ 上海期貨交易所的相關制度
根據國務院頒布的《期貨交易管理暫行條例》及中國證監會發布的《期貨交易所管理辦法》等法規，交易所建立了交易運作和市場管理規章制度體系。
交易所擁有適用可靠的計算機交易系統，通過高容量光纖及數據專線、雙向衛星、三所聯網等通訊手段確保前台和遠程交易的實時和安全可靠。同時，通過中心資料庫實現結算、資金、交割、異地交割倉庫、風險監控等系統數據的實時同步傳送和交換。
交易所實行保證金和每日無負債結算制度，通過指定的結算銀行每天對會員的交易進行集中清算，會員負責對其客戶交易進行清算。
交易所實行實物交割履約制度，合約到期須在規定期限內，以實物交割方式履約。交易所指定交割倉庫為交割雙方提供相關服務。客戶交割須通過會員辦理。
交易所堅持維護投資者合法權益的基本宗旨，制訂、實施風險控制管理制度，健全風險監控機制，保證市場規范有序地運行。
交易所通過建立的衛星廣播網和公共電訊網，將實時交易行情經授權的國內外信息資訊機構進行同步信息發布。通過實時行情簡訊播報服務系統和電話語音報價服務系統，向市場提供動態交易行情咨詢服務。交易所通過自建的網站及時規范地向市場發布交易、交割、持倉、庫存等各類統計數據資料及相關信息。
交易所還通過新聞媒體報道、電話咨詢交流、舉辦多種形式的培訓班、開展各種形式的對外交流等形式，向會員、投資者及社會提供咨詢、培訓等服務。
上海期貨交易所異常交易監控暫行規定
第一條 為保障期貨市場平穩、規范、健康運行，遏制過度交易，打擊期貨市場中的各類違法違規行為，保護投資者合法權益，根據《上海期貨交易所交易規則》、《上海期貨交易所會員管理辦法》、《上海期貨交易所風險控制管理辦法》、《上海期貨交易所違規處理辦法》等規定，制定本暫行規定。
第二條 上海期貨交易所(以下簡稱交易所)對期貨交易進行監控，發現交易出現異常情況，有權對相關交易所會員(以下簡稱會員)或者客戶採取相應監管措施。
第三條 會員應當切實履行客戶交易行為管理職責，及時發現、及時制止、及時報告客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易。
第四條 客戶參與期貨交易應當遵守法律、法規和交易所業務規則，接受交易所監管及會員對其交易行為的合法合規性管理，自覺規范交易行為。
第五條 期貨交易出現以下情形之一的，交易所認定為異常交易行為：
(一) 以自己為交易對象，大量或多次進行自買自賣；
(二)一組關聯賬戶內關聯客戶之間大量或多次進行相互為對手方的交易；
(三) 日內出現頻繁申報並撤銷申報，可能影響期貨交易價格或誤導其他客戶進行期貨交易的行為；
(四) 日內出現大量或多次大額申報並撤銷申報，可能影響期貨交易價格或誤導其他客戶進行期貨交易的行為；
(五)一組關聯賬戶內關聯客戶合並持倉超過交易所持倉限額規定；
(六) 中國證監會或交易所認定的其他交易情形。
第六條 會員應當密切關注客戶的交易行為，積極防範客戶在交易中可能出現的異常交易行為，引導客戶理性、合規參與期貨交易。
會員發現客戶在期貨交易過程中出現本暫行規定第五條所列異常交易行為之一的，應當予以提醒、勸阻和制止，並及時向交易所報告。
第七條 因客戶出現本暫行規定第五條所列異常交易行為之一的，交易所視情況對會員可以採取電話提示、約見談話、現場調查、下發監管警示函、監管意見函、向中國證監會提請分類監管扣分等監管措施。
第八條 客戶出現本暫行規定第五條所列異常交易行為之一的，交易所可以採取要求報告情況、列入交易所重點監管名單、約見談話、限期平倉、限制開倉、強行平倉等措施。被採取限制開倉監管措施的客戶，交易所將向市場公告。
涉嫌違反法律、法規的，交易所提請中國證監會進行立案調查。
第九條 交易所對存在異常交易行為的客戶採取有關監管措施或做出相關書面決定的，通過客戶所在會員向客戶發出。會員應當及時與相關客戶取得聯系，告知交易所的相關監管措施和書面決定，保留有關證據，並採取有效措施，規范客戶交易行為。
第十條 會員具有下列情形之一的，交易所可以責令其整改，並按照交易所相關業務規則規定，採取相應監管措施，並可同時向中國證監會提請分類監管扣分。
(一) 未及時、准確地向客戶傳達、送達交易所有關監管措施或者書面決定；
(二) 未採取有效措施制止客戶異常交易行為；
(三)未按照交易所要求盡責對涉嫌違法違規行為協助調查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；
(四)縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易。
第十一條 本暫行規定由交易所負責解釋。
第十二條 本暫行規定自2010年11月22日起實施。